LEGs & REGs
10/28 FATF 暗号資産および暗号資産サービスプロバイダー(VASP)に対するリスクベースのアプローチに関する改訂版ガイダンスを公表10/28 FATF デジタル・トランスフォーメーションに関する調査結果を公表 最終調査結果は来年6月に公表予定
10/28 AML/CFT関連ニュース(10月第4週版)10/27 FATF FATF基準の過度な適用による特定のセクターや一部の顧客が金融サービスから排除される問題についての調査報告書を公表10/27 大株主情報350万社に要請 法務省や銀行 マネロン点検
10/25 国連安全保障理事会 リビアの移民拘置所の責任者を制裁対象指定
10/23 英FCA 大規模投資詐欺事件で適切な対応を意図的に怠っていた可能性 内部告発で発覚10/22 EU 対コンゴ民主主義共和国関連制裁で同国における医療支援を含む人道支援を妨害する人物・団体に対して今後、制裁対象指定へ10/22 トルコのFATFグレーリスト入りが対トルコ投資環境に与える今後の影響について10/22 FATF 海外送金取引におけるFATF勧告の適用状況に関する最終報告書を公表10/21 英議会財務特別委員会 ナットウェストによるマネロン防止規制法違反問題で英FCAの監督責任を追求へ
10/21 米商務省産業安全保障局(BIS) サイバーセキュリティ関連輸出品の輸出規制強化を2022年1月から実施へ10/21 FATF 10/19-21開催の全体会合における主な協議事項 ヨルダン、マリ、トルコがグレーリストに追加
10/21 AML/CFT関連ニュース(10月第3週版)10/20 米FBIロシアのプーチン大統領の側近のオレグ・デリパスカ氏の関係先を強制捜査10/20 スウェーデンFSA ダンスケ銀行スウェーデン拠点におけるマネロン防止態勢高度化が現段階で不十分であるとし、同行に対して来年6月までに是正命令10/19 クレディ・スイス モザンビークのゲブーザ前大統領政権下の不正融資事件で米英当局と合計で約4億7,500万米ドル(約540億円)の支払いで和解合意 ロシア国営VTB銀行も米SECと600万米ドル(約6億8,400万円)の支払いで合意10/19 タックスヘイブン 存続の岐路に 法人税合意で逆風10/18 EU 対中央アフリカ共和国関連制裁で同国における医療支援を含む人道支援を妨害する人物・団体に対して今後、制裁対象指定へ10/17 ASEAN ミャンマー軍トップを首脳会議からの排除を決定10/15 米DOJ 中米3カ国(エルサルバドル、グアテマラ、ホンジュラス)における腐敗防止タスクフォースを始動10/15 米FinCEN ランサムウェア関連の疑わしい取引に係るレポートを公表 2021年1月から2021年6月までに約5億9,000万米ドル(約672億円)の疑わしい取引報告 既に昨年度1年間分の報告の42%増を記録 10/14 AML/CFT関連ニュース(10月第2週版)
10/13 エストニア金融規制当局 同国内の暗号資産取引業者への規制強化 ダンスケ銀行問題と同様の資金洗浄問題の再発を阻止する構え
10/13 中国警察当局 貴州省遵義市で犯罪収益の8億元(約140億円)を資金洗浄していた犯罪組織を検挙10/12 インド中銀 スタンダード・チャータード銀行インド拠点におけるリスク管理態勢不備に対して1,950万インド・ルピー(約2,930万円)の支払命令10/12 パキスタン連邦捜査局 約1億6,300万米ドル(約186億円)分の米ドルを非合法に隠匿、交換していた組織、個人等を取り締まり10/12 米裁判所 ブラジル石油化学事業会社ブラスケム社元CEOに懲役20ヶ月の実刑判決10/12 米商務省BIS ベトナム国営通信会社ベトテルの米子会社による米輸出管理規制(EAR)違反で同社と1,869,372米ドル(約2億1,400万円)の支払いで和解合意10/12 UAE 金融犯罪抑止を目的とした国内の慈善団体による資金調達等に対する規制強化10/11 欧州議会議員らポルトガルNovo Banconに対して人道支援の観点からベネズエラ経済社会開発銀行(BANDES)関連資産の凍結解除を要求 (BANDESは米OFACにより2019年3月22日に制裁指定を受けている)10/11 EU 対ロシア制裁強化 同国司法関係の高官ら8人を制裁対象指定 クリミアおよびセヴァストポリにおけるロシア司法制度の適用を受けて10/11 英OFSI NGO向けテロ対策関連制裁および輸出管理規則の更新版ガイダンスノートを公表10/10 香港警察当局 PLGSローンスキームを悪用し5,500万香港ドル(約8億円)を搾取した特殊詐欺犯罪組織のメンバー32人を逮捕10/10 オーストラリア クルツ首相 贈収賄疑惑で辞意を表明
10/10 マネーロンダリング対策で160社集中検査 金融庁
10/7 FATF 南アフリカに対する相互審査結果を公表 同国を重点フォローアップ対象国に指定10/7 英裁判所 ナットウェストに対してマネロン防止規制法違反で有罪判決10/7 AML/CFT関連ニュース(10月第1週版)10/6 欧州委員会 パンドラ文書問題を受け、年内に租税回避に係る新ルールを年内公表へ 10/6 中国 2019年公表のFATF第4次相互審査結果における指摘事項を踏まえた態勢強化 6項目において評価改善 同国に対する重点フォローアップ指定は継続 10/5 フィンランド 2019年公表のFATF第4次相互審査結果における指摘事項を踏まえた態勢強化 2項目において評価改善 同国に対する重点フォローアップ指定は継続 10/4 スイス検察当局 グリーンシル問題でクレディ・スイスを強制捜査 現時点では同問題への同行による直接関与は認めず10/4 トランスペアレンシー・インターナショナルUK パンドラ文書問題で英国における租税回避関連規制強化の必要性を強調10/3 ICIJ 租税回避地を介したオフショア取引に関わった世界91以上の国・地域から330人以上の政府高官ら公人の名前が記されているパンドラ文書を公表10/2 FATF David Lewis事務局長が辞任 同組織の独立性が保てていないとして10/1 カナダ 2016年公表のFATF第四次相互審査結果における指摘事項を踏まえた態勢整備を強化 6項目において評価改善 同国に対する重点フォローアップ対象国指定は継続10/1 シンガポールMAS 顧客取引関連データ共有プラットフォーム(COSMIC)を2023年までに導入へ10/1 仏裁判所 サルコジ元大統領に対して実刑判決 上限を超える選挙資金支出で