Legs & Regs/Enforcement Actions
5/29 米OFAC 米商務省および米連邦捜査局(FBI)ロサンゼルス支局と連携し、米企業を装ってイラン国防軍需省(MODAFL)向けに規制対象の物資を調達していたイラン拠点の調達ネットワークに対するSDN指定
5/29 ハンガリー検察当局 同国中銀のハンガリー国立銀行(NBH)が過去に設立した財団を舞台とした資金洗浄問題で、財団および関係先の銀行口座資金および有価証券など総額約920億ハンガリー・フォリント(約483億円)を差し押さえ
5/28 豪AUSTRAC マネロン防止規制の改正に伴うDNFBPs、暗号資産サービスプロバイダー(VASPs)の規制対象事業者への追加に関連して当局報告様式(TTR/SMR)の変更を発表
5/28 スウェーデン金融監督庁 Norion Bank ABにおけるマネロン防止態勢の不備を巡り、9,000万スウェーデン クローナ(約15億5,000万円)の罰金の支払命令
5/28 ニュージーランド準備銀行 コーポラティブ銀行におけるマネロン防止態勢の不備を巡り、同国ウェリントン高等裁判所において同行を相手取り142万5,000ニュージーランド・ドル(約1億3,500万円)の支払いを求めて民事訴訟を提起
5/28 米DOJ 米FBIが主導するアジア、アフリカ、中東を拠点とする詐欺犯罪組織の掃討作戦「Operation Blackout」により差し押さえていた国際犯罪組織Prince Group関連資産等の約127,271 BTC(約1兆4,700億円相当)を米連邦裁判所の没収命令に基づき没収を執行
5/28 AML/CFT関連ニュース(5月第4週版)
5/26 英政府 対ロシア制裁の制裁回避取引に関与しているとされる暗号資産取引所および「A7ネットワーク」を含む18個人、団体・企業に対する制裁指定
5/25 非営利組織(NPO)Finance Innovation Lab 英国の金融システムに年間約3,250億英ポンド(約69兆7,000億円)の不正資金が流入しているとする報告書を公表
5/22 米DOJ 暗号通貨取引所バイナンスによる米OFACによる対イラン関連制裁違反の可能性を巡り、同取引所を運営するバイナンス・ホールディングス社に対する捜査を開始
5/22 フェンタニル密輸「日本が経由地」米麻薬取締局高官が認める
5/22 豪AUSTRAC オーストラリアおよびインドネシア両政府機関が児童性的搾取対策の一環として、国境を越えた犯罪ネットワークを標的とした合同作戦を展開することを発表
5/21 スイス連邦刑事裁判所 モザンビークのゲブーザ前大統領政権下においてクレディ・スイスが関与していたマグロ債問題で、同事案に関与していたとし、起訴されていた同社元コンプライアンス担当職員に対して無罪判決
5/21 米OFAC レバノンのイスラム教シーア派組織ヒズボラを支援しているとされるレバノン議会議員を含む、同組織の資金調達ネットワーク関係者ら9個人に対する追加SDN指定
5/21 米下院対中特別委員会 中国軍との関係が指摘される中国企業への資金調達を米大手銀行が支援していたとする内容の調査報告書を公表 米政府よる金融機関による中国軍関連企業への資本調達支援を制限する措置の強化の必要性を強調
5/21 AML/CFT関連ニュース(5月第3週版)
5/20 米OFAC メキシコ麻薬密売組織シナロア・カルテルの幹部らを含む個人、団体・企業に対するSDN指定
5/19 英OFSI ドイツ銀行ロンドン支店における対ロシア制裁違反を巡り同行に対して16万5,000ポンド(約3,515万円)の罰金の支払命令
5/18 米OFAC インド新興財閥のアダニ・グループ中核企業Adani Enterprises Limited(AEL)による対イラン関連制裁違反を巡り、同社による2億7,500万米ドル(約437億5,000万円)の支払いで和解合意
5/18 英NCA ライブストリーミング児童性的虐待(LSAC)に加担する英国内の犯罪者の特定に関する取り組みを民間セクターと共同で推進していく方針を示す
5/15 ロシア連邦軍がウクライナ攻撃に使用している巡航ミサイル「Kh-101」に京セラ米国子会社製を含む欧米諸国の企業の製品が使用されている可能性
5/15 米OFAC コロンビア特別区連邦地方裁判所が今月13日付で国際刑事裁判所(ICC)職員に対する制裁措置の暫定的な差止命令を発出したことを公表
5/14 米DOJ インド新興財閥アダニ・グループによる米FCPA違反容疑で刑事訴追を行なっている件を巡り、起訴を取り下げる方向で調整
5/14 米DOJ メキシコに拠点を置く国際犯罪組織(TCO)のハリスコ新世代カルテル(CJNG)の幹部アウディアス・フローレス・シルバ容疑者を、麻薬密輸、銃器犯罪、資金洗浄共謀などの罪で追起訴したことを発表
5/14 AML/CFT関連ニュース(5月第2週版)
5/13 ウクライナ国家汚職対策局(NABU)および同国特別汚職対策検察 同国前大統領府長官であるイエルマーク氏をマネー・ローンダリング容疑で拘束
5/12 豪AUSTRAC マネロン、テロ資金供与、拡散金融の各リスクに関する最新のリスク評価結果を公表
5/12 スイスFINMA マネー・ローンダリング防止規則(AMLO-FINMA)の改正(案)を公表 今年6月9日までパブコメを実施
5/11 国連薬物犯罪事務所(UNODC) グローバルで深刻化する移民密入国対策として、各国の法整備を支援する2つの新たな立法ツールを発表
5/11 英政府 対ロシア制裁 ウクライナの児童の強制移送、洗脳、軍事教育に関与する個人、団体・企業に対する追加制裁指定
5/11 英政府 対イラン制裁 イランの中東全域での不安定化行為を行う敵対的活動に関与する個人、団体・企業に対する追加制裁指定
5/11 米FinCEN FIFAワールドカップ開催期間中の人身取引(性的搾取および労働搾取等)リスクに関する金融機関向けのアラートを発出
5/11 米FinCEN イスラム革命防衛隊(IRGC)による資金洗浄および制裁回避取引に関する金融機関向けのアラートを発出
5/11 中国系詐欺組織幹部 複数回入国 米英の経済制裁前後 資産保全か
5/11 欧州マネー・ローンダリング防止監督機関(AMLA) 国境を越えて事業を行うAML/CFT規制対象事業者に対する監督におけるEU加盟国当局間の協力体制の枠組み構築に係る規制技術基準(RTS)(案)を公表 今月28日までパブコメを実施
5/8 米OFAC イラン政府系技術・調達機関(CDPI)による武器調達およびShahed系UAV・弾道ミサイル関連部品供給ネットワーク、イスラム革命防衛隊(IRGC)向け資金仲介に関与する中国、香港に本拠を置く団体・企業を含む10個人、団体・企業に対するSDN指定 中国のティーポット製油所(小規模民間製油所)や外国金融機関等に対して、対イラン関連制裁の違反時には二次制裁を科す可能性について改めてアラートを発出
5/7 中国国家金融監督管理総局(NFRA) イラン産原油の制裁回避取引に関与したとして米OFACが2025年3月以降、SDN指定を実施したティーポット製油所5社との新規融資停止要請を中国大手金融機関に対して非公式に要請
5/7 モナコ金融監督当局(AMSF) UBSモナコ拠点におけるマネロン防止態勢の不備を巡り、600万ユーロ(約11億円)の罰金の支払命令
5/7 AML/CFT関連ニュース(5月第1週版)
5/6 FATF 対シンガポール第5次相互審査結果を公表 同国を通常フォロー・アップ対象国に指定
5/5 ING銀行 欧州委員会のディディエ・レインデルス元委員による資金洗浄疑惑を巡り、160万ユーロ(約2億9,500万円)の支払いでベルギー検察当局との間で和解合意
5/4 シンガポールMAS 民間金融機関、シンガポール政府技術庁(GovTech)、シンガポール警察当局と連携したAI・機械学習(AI/ML)活用による金融犯罪対策の強化方針を発表
5/4 デンマーク金融監督機構(FSA) ノルデア・バンクのデンマーク子会社でファイナンス事業を担うNordea Finans Danmarkにおけるマネロン防止態勢の不備の可能性を巡り、同国捜査機関に調査を要請
5/1 金融庁 「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行令第十七条の二及び第十七条の三の規定に基づき国又は地域を指定する件の一部を改正する件(案)」の公表について
5/1 米国務省 米OFACが対イラン関連制裁における追加措置としてイラン産原油の制裁回避取引に関与する中国および香港を含む第三国の中継拠点や輸送ネットワークを構成する団体・企業、個人、船舶に対するSDN指定を実施したことを発表
5/1 米OFAC 対イラン関連制裁 イラン政府による資金調達を目的として構築する「シャドーバンキング」ネットワークに関与する外貨両替業者3社を含む団体・企業、個人に対する追加SDN指定
5/1 米OFAC イランがホルムズ海峡の通航に際して「通行料(toll)」の支払いを要求しているとされる件について、重大な制裁リスクが存在するとして金融機関および海運セクター向けのアラートを発出
5/1 米OFAC 米トランプ大統領が対キューバ規制強化を目的とした新たな米大統領令に署名したことを発表